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上交所:深化“新蓝筹”行动 培育更多上市资源

上交所9月23日发布《2018年总经理工作报告》称,2019年深化“新蓝筹”行动,进一步强化发行上市服务体系和渠道建设,培育更多上市资源,大力支持包括新经济企业、高技术企业及传统产业优化升级企业在内的“新蓝筹”企业在主板上市,充分发挥设立科创板并试点

  原标题:上交所:深化“新蓝筹”行动,力争新增沪深300ETF期权尽快上线

  上交所9月23日发布《2018年总经理工作报告》称,2019年深化“新蓝筹”行动,进一步强化发行上市服务体系和渠道建设,培育更多上市资源,大力支持包括新经济企业、高技术企业及传统产业优化升级企业在内的“新蓝筹”企业在主板上市,充分发挥设立科创板并试点注册制的制度优势,提升上交所服务实体经济的能力。深化债券产品创新,更好满足发行人融资需求,加快债券市场对外开放。推动国开债ETF等产品正式挂牌上市,研发对接科创板的创新公募基金等新产品,落实基金做市商机制。丰富股票期权品种,力争新增沪深300ETF期权尽快上线。

  上交所2018年总经理工作报告(节选)

  一、2018年工作总结

  2018年,面对复杂形势,上交所始终保持战略定力,坚决贯彻党中央、国务院决策部署,在中国证监会党委的坚强领导下,坚持稳中求进工作总基调,落实“六稳”要求,统筹推进交易所市场化、法治化、国际化建设,各方面工作都取得了新的进展。

  (一)坚持和加强党的领导,确保交易所正确发展方向。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神,确保党中央重大决策部署在上交所落地生根。支持和保障党委在交易所治理结构中发挥“把方向、管大局、保落实”的政治领导核心作用,始终坚持在所党委的领导下履行总经理和行政领导班子职责。自觉接受、积极配合中央、证监会党委对所党委的政治巡视和国家审计署、证监会的审计监督检查,坚持即知即改、立行立改、全面整改,推动提高监管和服务水平。

  (二)坚持以改革为动力,深入推进实施重大改革举措。在证监会党委统一领导下,在上海市委市政府、全体会员等各方面的大力支持配合下,上交所集中力量、狠抓落实,积极推进设立科创板并试点注册制改革落实落地,改革工作已初显成效。制定发布专项《试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法(试行)》及配套制度。实现资金前端控制,推出收盘集合竞价机制,完善临时停市规则。推出全国首单棚改债、首单新经济供应链等地方债、资产支持证券创新产品。推出央企结构调整指数ETF等新产品。完善停复牌制度,基本解决停牌问题。

  (三)坚持以支持服务实体经济为主责主业,统筹推进“四大市场”建设。股票市场服务能级得到有力提升,发行上市服务体系空间布局进一步完善,新建长三角资本市场服务基地、G60科创走廊基地等市场服务基地9家。持续实施“新蓝筹”行动,为重点优质企业提供个性化发行上市服务。债券市场保持领先发展,期权市场规模快速增长,基金市场资产管理功能进一步显现。

  (四)支持服务“一带一路”建设,持续推动国际化发展。巩固深化与“一带一路”沿线交易所合作成果。积极参与巴基斯坦证券交易所、阿斯塔纳国际交易所经营管理,中欧国际交易所成功发行首只D股,积极探索与阿布扎比国际金融中心战略合作。完成沪伦通上线准备工作。平稳实施MSCI两次纳A,富时罗素等国际知名指数相继决定纳A。沪港通交易机制保持平稳运行,沪港通北向看穿机制顺利实施。参与国际交易所行业治理取得积极成果,黄红元理事长成功当选WFE董事。

  (五)落实交易所一线监管主体责任,维护良好市场生态。以提高上市公司质量为主线,持续推进上市公司实质性监管。深化分行业监管。持续加大刨根问底式监管问询力度,有效抑制概念股投机炒作。加强上市公司大额资金流出、控股股东资金占用、违规担保行为的信息披露监管。稳妥处置退市,积极引导上市公司现金分红,开展对上市公司和IPO企业现场检查。以优化异常交易行为监管为重点,全面发挥交易所精准发现、高效处置、维护稳定的市场监察功能。以监管会员为中心,初步形成“交易所管会员,会员管客户”的全方位、分层次的监管格局。

  (六)提升风险防控能力,坚决打赢风险防控攻坚战。坚守安全运行底线,交易管理系统保持业务操作零误差。加强应急处置体系建设,加强风险监测预警和市场分析,建立市场资金监测全景图,构建行情回放系统。优化指数管理,完成存量指数发布。积极防范和化解股票质押风险,推出纾困专项债。开展公司债券信用风险专项排查。加强新闻宣传和舆论引导。持续加大投资者教育和培训力度。

  (七)提高科技监管水平,运用科技手段破解监管瓶颈。制定《上交所科技战略规划》。加快重点领域技术攻关,实现核心技术自主可控。升级改造上市公司监管业务管理系统,持续推进新监察系统建设,优化现有监察系统,提升科技监管信息保障能力和信息技术治理水平。积极应用大数据、机器学习等新技术,建设舆情系统二期。

  (八)加强交易所内部管理,为业务发展提供有力保障。加强人才储备,完善人力资源管理制度体系,优化交易所职能部门设置。优化财务资源配置,确保重点业务发展需要。充分发挥内审监督作用,强化整改回访。严格落实保密责任,认真开展保密自查自纠。打造证券文化高地,中国证券博物馆正式揭牌。组织开展志愿者活动,持续实施“格桑花之爱”等公益项目,进一步树立社会责任形象。

  二、2019年工作安排

  上交所2019年的工作布局是“1+2+6”:“1”是指坚守安全运行底线;“2”是指两件头等大事,即设立科创板并试点注册制改革和落实证监会党委巡视整改要求;“6”是指一线监管、市场建设、国际化发展、科技监管、舆论引导及投资者教育服务、综合保障等6方面重点工作。

  (一)坚持底线思维,确保交易所市场安全运行。强化交易业务管理,加强日常值守和应急保障,确保行情不断、秩序不乱、业务操作零误差。加强市场风险监测分析,建立健全应对股市重大异常波动快速反应机制,丰富逆周期应对“工具箱”。全面排查上市公司等市场主体风险隐患,进一步化解股票质押风险和债券违约风险,扩大交易所债券市场信用保护工具试点,努力缓解民营企业融资难融资贵问题。

  (二)推动设立科创板并试点注册制改革落实落地。建立健全科创板和注册制业务规则体系,真正以信息披露为核心,开展科创板发行上市申请材料受理、审核,以关键制度创新为突破口推动发行、交易、并购、退市、监管等资本市场基础制度完善。积极培育科创板上市资源,开展科创板、注册制业务培训和投资者教育,建立健全相关内部管理制度和工作流程,完善“防火墙”等廉政风险防控措施。

  (三)全力以赴抓好巡视整改落实。按照证监会党委巡视反馈意见和工作要求,制订整改方案,建立整改台账,落实整改责任。及时有效整改内部控制有效性评估审计和经济责任审计中发现的问题。坚持举一反三,巩固运用好巡视和审计整改成果,建章立制、堵塞漏洞,实现标本兼治。

  (四)全面推动交易所“四大市场”协同发展。深化“新蓝筹”行动,进一步强化发行上市服务体系和渠道建设,培育更多上市资源,大力支持包括新经济企业、高技术企业及传统产业优化升级企业在内的“新蓝筹”企业在主板上市,充分发挥设立科创板并试点注册制的制度优势,提升上交所服务实体经济的能力。深化债券产品创新,更好满足发行人融资需求,加快债券市场对外开放。推动国开债ETF等产品正式挂牌上市,研发对接科创板的创新公募基金等新产品,落实基金做市商机制。丰富股票期权品种,力争新增沪深300ETF期权尽快上线。

  (五)全面提升一线监管有效性、针对性、适应性。扎实推进以信息披露为中心的上市公司监管,继续从严整治市场乱象,支持上市公司通过并购重组盘活存量、提质增效,促进退市法治化常态化。优化以异常交易实时监控为重点的市场监察,推进实时监控模式转型。深化“以监管会员为中心”的自律监管模式,督促会员落实客户管理主体责任。开展上市公司和IPO企业现场检查。加强巡回审理协作,强化会计监管职能。

  (六)在更高起点更高水平上推进交易所国际化发展。持续优化沪港通运行机制,完善沪伦通业务。继续探索和推进与境外重要市场的合作,稳步推进与阿布扎比国际金融中心合作共建国际交易所工作,继续推进“一带一路”交易所联合会筹建工作。加大A股国际推介力度。

  (七)加快科技监管体系建设,用科技为监管赋能。加大重点领域科技监管突破力度,上线新一代监察系统,推进上市公司科技监管项目和智能一体化监管平台建设。提升技术管理精细化程度,建立健全信息安全技术制度规定,推进技术系统全生命周期管理。充分发挥技术开发对业务发展支撑作用,持续推进交易系统轻型化建设。提升官网建设和信息服务水平。

  (八)切实加强新闻舆论引导和投资者教育服务工作,稳定市场预期。以设立科创板并试点注册制改革为主线,加大新闻宣传和舆论引导力度,唱响资本市场主旋律,讲好上交所故事。凝聚行业力量,开发更多原创投教作品,构建全面覆盖的投教基地,引导价值投资、理性投资。重点开展科创企业发行上市政策培训、面向中介机构的科创行业培训。

  (九)全面加强交易所内部管理,提升综合服务保障能力。充分调动理事、监事和各专门委员会委员参与交易所治理的积极性,进一步提升交易所治理水平。强化统筹协调,加大督查督办,确保重大决策部署落实落地。加强人力资源管理,加快多层次优秀人才供应,开展重点人才培训项目。加强财务管理,强化财务预算约束管理。推进中国证券博物馆规范运营,树立交易所证券文化品牌。

责任编辑:潘冬艳
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