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基金持股集中度上升 71只主动权益类基金持股超限

公募基金持股集中度较一季度有所上升,持股集中度的上升导致基金持股超限问题更加突出。截至二季度末,剔除复制指数的被动指数基金后,仍有71只主动权益类基金持股超限。此外,有29家上市公司被同一基金公司旗下产品持股合计超过5%。

  原标题:基金持股集中度上升,71只主动权益类基金持股超限

  公募基金持股集中度较一季度有所上升,持股集中度的上升导致基金持股超限问题更加突出。截至二季度末,剔除复制指数的被动指数基金后,仍有71只主动权益类基金持股超限。此外,有29家上市公司被同一基金公司旗下产品持股合计超过5%。

  基金持股集中度上升

  日前,基金二季报披露完毕。数据显示,公募基金2019年二季度持有A股总市值1.99万亿元,较一季报增长497.92亿元,增幅2.56%。A股股票市值占净值比增至15.23%,较一季度末增长0.88%。

  仓位方面,权益类基金(普通股票型、偏股混合型和灵活配置型)仓位较一季度略有下行。其中,普通股票型基金仓位下降1.4个百分点至86.89%,偏股混合型基金仓位下降2.21个百分点至80.67%,灵活配置型基金仓位下降1.96个百分点至51.53%。

  持股集中度上升。二季度权益类基金前十大重仓股持股市值占基金股票投资市值比的15.79%,较一季度持股集中度上升3.57个百分点。

  71只主动权益类基金持股超限

  持股集中度的上升导致基金持股超限问题更加突出。数据显示,截至二季度末,有47家基金公司旗下258只基金产品(初始基金)出现持有单只或多只A股上市公司的股票市值超过基金净值10%的情况。其中有17家基金公司旗下超限持股基金产品达到5只或以上,鹏华基金超限持股基金产品达到了31只。

  258只基金超限持股涉及60家上市公司。其中有6只基金持有3家公司超过净值的20%,这6只基金均为被动指数型。易方达沪深300非银ETF二季度末持有中国平安的市值占到该基金资产净值的42.59%,当之无愧的“超限王”。

  如果说被动指数基金为了复制指数,持股超限属常规操作。那么主动权益类基金持股超限就值得关注了。数据显示,截至二季度末,有71只主动权益类基金持股超限。

  基金持股超限主要集中在中国平安、五粮液、泸州老窖等蓝筹股。这些个股在二季度均处于正常交易状态,因此不存在停牌导致被动超限,按照规定必须在20个交易日内完成减仓。

  同门基金产品扎堆

  除了单只基金持股超限外,一家基金公司旗下基金产品扎堆一家上市公司的情况也持续存在。数据显示,截至二季度末,有29家上市公司被同一基金公司旗下产品持股合计超过5%。

  投资者持有上市公司股份合计超过5%,需要举牌并及时公告披露。但从相关法规看,由于监管政策尚未涉及此类行为,因此这一现象如何界定尚无定论。

  此前有市场人士认为,如果基金持有上市公司股份合计超过5%可以不公告,且不受短线交易相关法规的制约,难免会引发市场的忧虑。

责任编辑:王飞
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