证监会成立投资者保护工作领导小组 易会满任组长

证监会主席易会满担任领导小组组长,副主席阎庆民任副组长,证监会各相关业务部门及系统单位主要负责人为小组成员。下一步,领导小组将在证监会党委领导下,研究部署投资者保护领域的重要工作和重大政策,统筹协调各业务领域的投资者保护工作,督促系统部门及

  据证监会官方微信“证监会发布”消息,证监会29日召开例行新闻发布会,新闻发言人常德鹏通报2018年度审计与评估机构检查处理情况,对2宗内幕交易案件作出行政处罚,成立投资者保护工作领导小组,核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司等。

  证监会成立投资者保护工作领导小组 易会满任组长

  常德鹏表示,为进一步加强对资本市场投资者保护工作的组织领导,证监会在总结投资者保护工作经验基础上,成立了投资者保护工作领导小组(以下简称领导小组),这是证监会落实以人民为中心的发展思想,做出的一项重要机制安排。成立领导小组旨在加强证监会党委对投资者保护工作的统筹协调、督导落实,强化资本市场各业务、各产品、各环节投资者保护工作的整体性和协同性,形成工作合力,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场奠定坚实基础。

  证监会主席易会满担任领导小组组长,副主席阎庆民任副组长,证监会各相关业务部门及系统单位主要负责人为小组成员。下一步,领导小组将在证监会党委领导下,研究部署投资者保护领域的重要工作和重大政策,统筹协调各业务领域的投资者保护工作,督促系统部门及单位落实投保工作要求。

  证监会通报2018年度审计与评估机构检查处理情况

  据证监会新闻发言人常德鹏介绍,2018年证监会组织对4家审计机构、3家评估机构实施全面检查,合计抽查49个审计项目、32个评估项目;对5家审计机构、3家评估机构的9个执业项目实施专项检查。

  检查发现,审计与评估机构的内部管理和质量控制水平不断完善,执业项目质量有所提高,审计、评估报告对资本市场的有用性逐渐突出,但仍存在一些问题。

  一是在机构管理方面,部分审计与评估机构的内部管理不到位,总部和分支机构在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面仍未完全统一;部分机构质量控制制度不健全,业务承接与保持、项目质量控制复核、监控等程序执行不到位;独立性管理有待加强,特别是执业人员违法买卖股票的问题仍有发生,个别审计机构非鉴证服务影响审计独立性的情况依然存在。

  二是在审计执业项目方面,部分项目函证、监盘、分析程序、审计抽样、截止性测试等基础程序执行不到位;部分项目对收入确认条件、时点的判断不够谨慎,未能获取充分适当的审计证据;在重大股权或资产转让,固定资产、商誉等长期资产减值测试,关联方交易,利用专家工作等领域,存在关键审计程序执行不到位、职业判断依据不充分的情况;对传媒、影视、游戏等非传统行业仅执行了常规审计程序,未能结合业务特点实施更有针对性的风险应对措施。

  三是在评估执业项目方面,部分评估机构现场调查不到位,资料收集不充分、核查验证不完善,未能保持足够的职业谨慎;在评定估算环节,未对评估资料进行有效的分析、归纳和整理,收益法中对营业收入及其增长率、毛利率、相关成本费用、收益期限、折现率等关键参数的选取缺乏合理依据,对相关可比公司选取不恰当,个别项目还存在明显计算错误;在信息披露环节,一些评估报告未充分披露与评估结论相关的重要信息,甚至存在披露内容与实际情况不符的问题。

  根据检查情况,证监会拟对8家次审计机构及30人次注册会计师、7家次评估机构及22人次资产评估师、6名违法买卖股票的执业人员分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案(相关情况见附件);同时,将个别涉嫌违法违规的项目移交稽查处理。

  此外,2018年度各派出机构还根据自主安排项目的检查结果共对63家次审计机构及93人次注册会计师、9家次评估机构及12人次资产评估师分别采取监管谈话、出具警示函等行政监管措施并记入诚信档案。

  常德鹏指出,会计信息是资本市场最基础、最重要的信息之一,审计与评估机构是高质量会计信息的重要保障者和资本市场的主要参与者。证监会将持续加强会计监管工作,以监督检查为抓手,督促审计、评估机构勤勉尽责,不断提高执业质量,促进审计与评估行业规范发展,切实提升资本市场会计信息质量,保护投资者合法权益。

  证监会对2宗内幕交易案件作出行政处罚

  常德鹏通报,近日,证监会依法对吴学军、程凌、余盛内幕交易“太阳纸业”案作出行政处罚,对吴学军、程凌、余盛分别没收违法所得11041926.93元、365361.6元、6126657.45元,并分别处以1倍罚款,同时对吴学军建议他人买卖“太阳纸业”的行为,处以60万元罚款;依法对周德奋内幕交易“金一文化”案作出行政处罚,对其处以60万元罚款。

  上述案件中,吴学军、程凌、余盛在太阳纸业拟非公开发行股票内幕信息敏感期内与内幕信息知情人联络接触后,开始大量买入“太阳纸业”股票,交易行为明显异常;周德奋系粤豪珠宝总裁,在金一文化筹划重大资产重组内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络,并实际控制杨某红等4人证券账户,全仓买入“金一文化”股票。

  常德鹏指出,上市公司重大资产重组领域是内幕交易的高发地带,也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点。证监会将常抓不懈、持之以恒打击各类内幕交易违法行为,切实维护公平、公正的市场秩序,保护广大中小投资者合法权益。

  证监会核准设立摩根大通证券中国有限公司和野村东方国际证券有限公司

  据常德鹏介绍,证监会于近日依法核准设立摩根大通证券(中国)有限公司、野村东方国际证券有限公司。下一步,证监会将继续坚定落实我国对外开放的总体部署,积极推进资本市场对外开放进程,扎扎实实做好每一项对外开放的具体工作,继续依法、合规、高效地做好合资证券公司设立或变更实际控制人审核工作。

责任编辑:孙钰展
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