2018券商分类结果:24家评级上调华信证券成唯一D类券商

中国证监会27日公布的2018年证券公司分类结果显示,98家券商被分为4大类9个级别。本次结果有24家评级上调,24家评级下降,47家券商评级未变。华信证券成为唯一一家D类券商,为证券公司实施分类监管9年来首次被评为D类的券商。

  原标题:2018年券商分类结果出炉 12家获评AA级首次出现D类

  中国证监会27日公布的2018年证券公司分类结果显示,98家券商被分为4大类9个级别。40家券商被评为A类,其中12家券商评为A类AA级;49家券商被评为B类,其中BBB级券商29家,BB级券商15家,B级券商5家;8家券商被评为C类;1家被评为D类。相比2017年,本次结果有24家评级上调,24家评级下降,47家券商评级未变,另外有2家新设券商参加评级。

  分别有24家评级上调和下降

  98家券商中,A类券商共有40家,与去年持平。其中,有12家券商被评为AA类,比去年增加了1家,广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中信建投、中信证券、中金公司维持AA评级;东方证券、平安证券升至AA评级。

  值得注意的是,自中国证监会2010年修订《证券公司分类监管规定》以来,还没有券商能够获评AAA评级。招商证券、中信建投连续9年被评为AA级,国泰君安连续11年被评为AA级。

  24家评级上调的券商中,3家券商升幅较大,方正证券“跳升6级”,由去年的C直接升至A;西南证券“跳升5级”,由C升至BBB;信达证券则上升4级,由CC升至BBB。上升3个级别的有2家券商,分别是山西证券和华金证券;上升2个级别的有3家券商,分别是华创证券、恒泰证券、宏信证券;东方证券、平安证券、东方财富、东兴证券、国联证券、华宝证券、江海证券、湘财证券、兴业证券、长城证券、财富证券、德邦证券、国融证券、五矿证券、中航证券和首创证券等16家券商今年上调了1个级别。

  24家评级下调的券商中,下调幅度最大的是中原证券,该公司分类评级从去年的A级下滑6个级别至C级;华信证券连降5级,成为今年唯一一家D类券商;世纪证券下调4个级别,由2017年的BB级降到C级;中山证券下调3个级别,由BBB级降到CCC级;下调2个级别的有华林证券、华融证券、九州证券、太平洋证券。

  渤海证券、东海证券、广州证券、国元证券、民生证券、长江证券、中泰证券、国盛证券、华鑫证券、联储证券、西部证券、英大证券、中天证券、联讯证券、网信证券和新时代证券等16家券商下调1个评级。

  47家券商评级保持不变。其中,广发证券、国泰君安等10家券商维持AA级,安信证券、国开证券等17家券商维持A级。

  首次出现D类券商

  华信证券成为唯一一家D类券商,为证券公司实施分类监管9年来首次被评为D类的券商。

  根据《证券公司分类监管规定》,被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。

  具体来看,两种情况将被直接认定为D类券商:

  一是证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果:直接认定为D类。

  二是证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。

  证监会强调,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

责任编辑:王宝月
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