证监会行政处罚5宗案件 严厉打击屡查屡犯违法主体

近日,证监会依法对5总案件进行了行政处罚。证监会新闻发言人常德鹏昨日表示,证监会将从重处罚资本市场“惯犯”,并将严厉打击资本市场屡查屡犯违法主体。另外,证监会还发文督促证券期货经营机构及从业人员廉洁从业。

  原标题:证监会:从重处罚资本市场“惯犯”

  证监会新闻发言人常德鹏昨日表示,证监会将从重处罚资本市场“惯犯”,并将严厉打击资本市场屡查屡犯违法主体。另外,证监会还发文督促证券期货经营机构及从业人员廉洁从业。

  打击屡查屡犯违法主体

  常德鹏表示,证券市场“三公”秩序要求参与主体尊崇法律规范、恪守法律底线、曾经受过查处的违法人员,理应认真吸取教训,增强守法意识,严格依法行事、证监会严正警告,相关主体一而再、再而三地实施违法违规行为,这是对国家法律的严重践踏,是对监管权威的严重挑衅。证监会严正警告,对于在市场上不收敛、不收手,恶意再犯的违法人员,将以更加坚定的决心,更加有力的措施,坚决彻查严究,从快、从严、从重追究法律责任,绝不姑息迁就。

  近一段时期,证监会和交易所在线索处理和市场监控中发现,一批曾因操纵市场、内幕交易、“老鼠仓”交易等违法违规行为受过查处的不法人员,再次现身市场,触碰法律底线,恣意事实严重扰乱市场秩序的违法行为。为此,证监会稽查部门集中进行了搜索排查,锁定了18起有“老面孔”主体参与的典型案例。按照“精准立案、精准查处、精准打击”的执法原则,证监会稽查部门近日集中部署,调配全系统执法力量重点查办18起案件。

  另外,证监会近日发布《证券期货经营机构及从业人员廉洁从业规定》,进一步加强对行业的廉洁从业监管,夯实发展基础。规定包括五个方面:一是适用范围和基本要求,严禁各类形式的输送和谋取不正当利益;二是强化机构的主体责任,要求完善内控体系,加强对工作人员的管理和问责;三是明晰具体要求,确立执业红线;四是突出重点领域要求,对于干扰审核工作等突出问题细化规定;五是加大处罚力度。

  对5宗案件作出行政处罚

  近日,证监会依法对1宗操纵国债价格案、1宗上市公司董事长滥用提案权控制信息发布时点操纵股票价格案作出行政处罚;北京证监局依法对1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案作出行政处罚;福建证监局依法对1宗信息披露违法违规案、1宗利用未公开信息交易案作出行政处罚。

  上述案件中的国债价格操纵案中,陈贤实际控制 “邱某某”、“上海星核投资管理有限公司”、“高某峰”及其本人的证券账户,在自己实际控制的账户之间交易“国债1507”等5只交投不活跃的国债,影响相关国债价格,其行为违反了《证券法》相关规定,证监会决定对陈贤处以100万元罚款。

  操纵国债价格的行为破坏了正常的市场定价机制,释放虚假市场信号,扰乱市场预期,轻则干扰其他投资者的投融资活动,重则影响市场稳定,必须予以严厉打击。

  何思模系易事特集团股份有限公司董事长、总经理、实际控制人,其滥用提案权,以拉高股价为目的,控制提出并公告“高送转”预案提案的时点,易事特披露“高送转”预案提案后连续五个交易日涨停,何思模决策卖出员工持股计划中96.15%股票,员工持股计划获利约6077万元。何思模还将利用他人账户买卖,获利约323万元。

责任编辑:王静
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