多家券商调整募投方向 新增合规风控服务实体经济

今日,兴业证券公告称,该公司董事会通过了调整定增方案的决议,本次调整主要针对募投方向,降低了自营与信用交易业务资金投入,加大了对与实体经济相关业务资金投入,以及信息系统建设、合规风控能力建设等方面的投入。

  原标题:券商紧急修改再融资募投方向 曝监管重点导向

  今日,兴业证券公告称,该公司董事会通过了调整定增方案的决议,本次调整主要针对募投方向,降低了自营与信用交易业务资金投入,加大了对与实体经济相关业务资金投入,以及信息系统建设、合规风控能力建设等方面的投入。

  不仅如此,接近监管层的人士透露,兴业证券将不是个案。目前不止一家券商的定增和可转债等再融资项目的募投方向面临调整,新增方向主要为合规风控投入、信息系统建设和服务实体经济。

多家券商调整募投方向 新增合规风控服务实体经济

  募投新增三大领域

  据兴业证券今日公告,本次定增募集资金总额仍为不超过人民币80亿元,但募投方向发生了两个变化。一是更为具体化,二是增加了服务实体经济、合规风控和信息系统建设投入。

  兴业证券本次定增募投资金主要用于四方面:

  一是加大对信息系统建设、合规风控以及网点建设的投入,拟投入金额不超过7亿元,其中信息系统建设投入不低于4亿元、合规风控投入不低于2亿元、网点建设投入不超过1亿元,旨在提升信息化水平和合规风控系统能力建设;

  二是增加对子公司的投入,拟投入金额不超过20亿元,包括从事另类投资及私募投资基金管理子公司的资本金投入,旨在推进公司集团化发展,更好地发挥服务实体经济发展的功能;

  三是扩大信用交易业务规模,拟投入金额不超过33亿元,包括股票质押式回购和融资融券业务规模,促进形成金融和实体经济的良性循环,提升公司证券金融服务能力;

  四是扩大投资交易业务规模,拟投入金额不超过20亿元,包括用于增加权益类投资、固定收益类投资及证券衍生品风险对冲和套利投资。

  而兴业证券12月18日公告的募投方向则较为宏观:拟投向融资融券、股权质押式回购和自营等重资本业务。其中投向融资融券业务不超10亿元,投向股票质押式回购不超30亿元,投向自营业务不超60亿元。

  无独有偶,据接近监管层的人士透露,不止一家券商的可转债和定增等再融资项目,在申请监管层相关部门的无异议函时,被要求新增服务实体经济、合规风控和信息系统建设方面的资金投入。

  记者调查显示,在服务实体经济方面,证券公司的另类投资子公司可以通过自有资金直接投向实体经济,或者作为中介资金,通过大宗商品经纪业务,争夺全球大宗商品定价权,更好地服务实体经济。

  在合规风控方面,证券公司可以通过加大人才投入和系统投入,实现合规风险全覆盖。在系统建设方面,证券公司可以提升交易和风控的信息化率,切实掌握客户的交易数据,在金融大数据领域有所建树,而不是过度依赖外购信息系统。

  符合国家政策方向

  对于兴业证券等多家券商再融资项目募投方向的调整,业界普遍的观点是,符合中央经济工作会议的最新精神和当前的监管导向——主动防控金融风险,增强服务实体经济的能力。

  近期召开的中央经济工作会议提出,要打好防范化解重大风险攻坚战,重点是防控金融风险,促进形成金融和实体经济的良性循环,做好重点领域风险防范和处置。在业界看来,2018年金融支持实体经济的力度有望加大,而金融业仍将延续严监管态势。

  在此背景下,作为资本市场最重要的中介机构,证券业的再融资募投方向中,新增合规风控和服务实体经济方面的投入应是题中之意。

  另据新华社报道,日前,中共中央政治局就实施国家大数据战略进行第二次集体学习。中央领导提出,要深刻分析大数据发展现状和趋势,结合我国实际对实施国家大数据战略、加快建设数字中国作出部署要求,为用好大数据、赢得新时代发展的战略主动指明了方向。

  大数据战略在证券业的落地,无疑是交易系统的自主研发,以及风控系统的全面信息化。因此,证券业在再融资项目的募投方向中,新增信息系统建设方面的投入,也就在情理之中。

责任编辑:潘清旺
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