年内73家上市公司及高管被罚37亿 *ST匹凸鲜言罚款最多

*ST墨龙因内幕交易、业绩造假等被证监会处罚,公司及高管合计被处罚和没收近1.25亿元,监管层重拳出击,有助于A股市场更加健康规范。除了*ST墨龙违规遭到处罚,今年两市还有232家上市公司因违规遭到监管层处罚,合计被罚款37.26亿元。

  原标题:今年73家上市公司及高管被罚37亿,巨额罚款主要来自这类违规

  *ST墨龙因内幕交易、业绩造假等被证监会处罚,公司及高管合计被处罚和没收近1.25亿元,监管层重拳出击,有助于A股市场更加健康规范。而除了*ST墨龙,今年还有不少的上市公司违规都没能逃过监管,纷纷受到处罚,值得关注。

  违规案例层出不穷

  近日,*ST墨龙连续披露了两份证监会《行政处罚决定书》,因内幕交易、业绩造假,公司、实际控制人及多位高管被处罚。其中处罚最大的是实际控制人、董事长张恩荣和副董事长、总经理张云三存在超比例减持未披露和内幕交易的情形。对张恩荣内幕交易行为没收违法所得1625.93万元,并处以4877.78万元罚款;对张云三内幕交易行为没收违法所得1434.35万元,并处以4303.06万元罚款。

  Wind资讯统计显示,除了*ST墨龙违规遭到处罚,今年两市还有232家上市公司因违规遭到监管层处罚,合计被罚款37.26亿元。这些罚款主要来自73家公司和相关高管人员违规,其余多数因违规性质不严重,只是被监管层警告,并未罚款。可见上市公司违规无论大小,都很难逃脱监管,而一旦涉及到性质严重的违规,监管层则依法给予重击,处以巨额罚款,起到很强的震慑作用。

  具体来看,今年73家被罚款的公司及高管中,14家罚款超过1000万,其中*ST匹凸最多,高管及公司合计被罚28.94亿,这也是近年来A股高管中被处罚金额最大的一起。其次罚款在100~1000万之间的共有35家,而处罚金额较小,从几万元到几十万元的共有24家。其余160家则未被罚款。如下图:

  违规类型

  从违规类型来看,今年两百多家上市公司及相关管理人员违规共有1030人次,而一家上市公司多个高管集体违规现象频现。其中未及时披露公司重大事项和未依法履行其他职责的违规情况最多,达到655人次,占总数的60%以上。而通过内幕信息、未披露事项违规操纵股价是监管层重点打击对象,也是违规处罚金额最大的一项。如:

  2017年3月证监会对*ST匹凸的公司高管鲜言处以28.92亿元罚款,其主要违规是未及时披露公司重大事项和未依法履行其他职责。具体为鲜言通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份(现*ST匹凸)”股价,控制多伦股份拟更名事项披露节奏,控制多伦股份信息披露内容误导投资者,未按规定报告、公告其持股信息等。对于操纵“多伦股份”行为,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。对鲜言信息披露违法行为,给予警告,并处以60万元罚款。

  此外信息披露虚假或严重误导性陈述也较多,占比高。如:今年5月份西南证券接连因未及时披露公司重大事项,信息披露虚假或严重误导性陈述被证监会处于2500万元罚款。其中公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;

  此外公司是鞍重股份2016年重大资产重组财务顾问,公司在对标的公司浙江九好办公服务集团有限公司(以下简称九好集团)的尽职调查过程中涉嫌未勤勉尽责。九好集团的财务造假行为导致了九好集团、鞍重股份所披露的信息含有虚假记载、重大遗漏。公司2016年4月出具的独立财务顾问报告存在虚假记载、重大遗漏。责令公司改正违法行为,没收业务收入100万元,并处罚款500万元。

  违规主体及处罚金额

  以被监管层罚款的73家上市公司来看,其中公司高管违规被处罚金额达31.08亿元,占总罚款的83.41%,其余不到20%的罚款由相应上市公司承担。

  具体来看,今年共有48家上市公司众多高管违规被罚,其中*ST匹凸鲜言遥遥领先,最新刚刚出炉的*ST墨龙的实际控制人和总经理以0.92亿罚款紧随其后,此外益盛药业、远望谷等高管也被罚款超过1000万。如下图:

  

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  公司违规被罚方面,59家公司合计仅被罚款6.18亿元。其中券商龙头中信证券被处罚3.08亿最多,因中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》。紧随其后国信证券也被处罚超过1个亿,剩余还有君正集团、西南证券、亿利洁能、鄂尔多斯、天原集团、丰林集团、漳泽电力、金路集团等公司被罚金额较大,均超过1千万。

  总体来看,上市公司违规方面,主要以相关高管为主,而操纵股价、内幕交易则成为监管最严厉的打击对象,也是被处于巨额罚款的最主要违规行为。对于这些上市公司高管的处罚也能更好地促使公司健康发展,对上市公司不会形成较大的利空,甚至利空出尽引发资金追捧。随着A股市场的不断规范,监管的不断完善,对违规打击力度的不断升级,A股投资环境将持续改善,值得投资者期待。

责任编辑:王飞
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