证监会新闻发布会要点:高压严管内幕交易行为

证监会9月1日例行新闻发布会主要要点有:证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》;证监会就修订证券交易所管理办法公开征求意见;证监会:继续保持对内幕交易的高压严管态势;证监会对3宗案件作出行政处罚,ST宜纸涉内幕交易案。

  原标题:证监会:将完善停复牌制度要求,继续保持对内幕交易高压严管态势

  证监会9月1日例行新闻发布会主要要点有:

  证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会近日发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,自2017年10月1日起施行。《管理规定》以证监会公告形式发布,作为《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》与《货币市场基金监督管理办法》的配套规范性文件,共10章41条。

  高莉介绍,主要内容涵盖基金管理人内部控制以及基金产品设计、投资限制、申购赎回管理、估值与信息披露等业务环节的规范,并针对货币市场基金的流动性风险管控做出了专门规定。高莉表示,为确保法规平稳实施,避免对市场造成短期影响,《管理规定》对涉及基金管理人需进行投资调整的事项均给予6个月过渡期。

证监会新闻发布会要点:高压严管内幕交易行为

  证监会就修订证券交易所管理办法公开征求意见

  9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见。

  据高莉介绍,修订的重点体现在两个方面:一是优化证券交易所内部治理结构,进一步体现和发挥会员的法律地位及作用;二是进一步促进证券交易所履行一线监管职责,充分发挥自律管理作用。高莉进一步介绍,修订的主要内容包括:强化证券交易所对证券上市交易公司的一线监管职责,完善有关信息披露、停复牌的制度要求等。

  证监会:下半年继续开展IPO企业现场检查工作

  9月1日,证监会新闻发言人高莉表示,证监会下半年继续开展IPO企业现场检查工作。证监会于上半年开展了IPO企业现场检查工作,共涉及35家企业。部分企业存在未严格执行会计政策、部分业务会计处理不符合全责发生制、招股说明书部分信息披露口径前后不一致、关联方和关联交易披露不完整、内部控制执行不到位、现金使用不规范、会计凭证编制不规范、在建工程转固不及时等问题。此次检查后,向证监会稽查局移交2家企业涉嫌违法违规线索。两家企业分别是广东茂林产业化工股份有限公司、北京翰林航宇科技发展股份公司。

  高莉表示,证监会已通过反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改落实。

  证监会:已和66个国家和地区证券期货监管机构签署谅解备忘录

  证监会新闻发言人高莉表示,中国证监会与希腊资本市场委员会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》。这标志着中希证券监管机构合作进入一个新阶段。迄今,中国证监会已相继同61个国家和地区证券期货监管机构签署了66个监管合作谅解备忘录。

  证监会:继续保持对内幕交易的高压严管态势

  证监会新闻发言人高莉表示,继续保持对内幕交易的高压严管态势。日前证监会启动调查2017年专项执法行动第三批共18起案件,专门打击证券市场内幕交易行为。从案件调查情况看,亲友之间传递内幕信息比较普遍。内幕信息法定知情人直接交易减少,向亲友泄露内幕信息、建议他人买卖的情况逐渐增多,近四成案件涉及内幕信息多级多向传递。其他还表现在,违法交易金额巨大,涉案人员人数众多,重复、屡次违法违规多有发生。

  证监会新闻发言人高莉表示,根据2017年专项执法行动第三批案件的情况显示,并购重组领域、“高送转”环节、“股权结构变化”环节成为内幕交易高风险领域和环节。

  证监会对3宗案件作出行政处罚,ST宜纸涉内幕交易案

  证监会对3宗案件作出行政处罚,其中包括1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票案件,1宗私募基金违法违规案;涉及ST宜纸、长城证券、深圳前海新富资本管理机关有限公司等。

责任编辑:王飞
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