3家券商因新三板违规开户被罚 华创证券东兴证券在列

因新三板违规开户,华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部,近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。证监会非上市公众公司监管部召集证券公司座谈,重申新三板执行投资者适当性的重要性,并要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。

  原标题:华创、东兴、华安顶风作案 新三板违规开户被罚

  财新记者独家获悉,因新三板违规开户,华创证券、东兴证券、华安证券部分营业部,近日被上海证监局和安徽证监局责令改正。这是今年3月证监会开展新三板投资者适当性管理自查以来,首批被采取监管措施的券商。

  2016年1月1日至3月31日,华创证券上海三元路营业部以邮寄开户资料方式,为284户投资者开通股转系统交易权限,其中275户不符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(下称《细则》)中明确的投资者适当性标准。

3家券商因新三板违规开户被罚 华创证券东兴证券在列

  不仅如此,该营业部未审慎评估投资者专业背景,未对211名投资者集中持有相同及类似社会咨询机构培训证明作为开户资料等异常情形保持合理怀疑,致使投资者适当性制度流于形式。

  此外,华创证券在2016年3月自查时,未如实报告“邮寄开户及为不符合适当性标准的客户开通交易权限”等问题,4月份再次自查时也未如实报告“未审慎评估投资者专业背景”等问题。

  2015年5月15日至2016年3月31日期间,东兴证券上海广灵二路营业部,为418户不符合标准的投资者开通了交易权限。2015年5月,东兴证券对投资者适当性管理工作进行自查,并向股转公司提交了自查报告称,将就包含投资者适当性标准认定不清在内的自查问题进行整改。但自2015年5月15日起,该营业部仍为大量不符合适当性标准的投资者开通股转系统交易权限。

  上海证监局决定暂停上述两个营业部在全国中小企业股份转让系统新开客户交易权限业务六个月,期限自2016年10月10日至2017年4月10日止。

  因新三板开户内控执行不到位、内部控制不完善,安徽证监局近日也对华安证券股份有限公司合肥滨湖广西路证券营业部采取责令改正措施,要求其在2016年11月15日前完成整改。

  据财新记者了解,2015年6月股转系统曾向各证券公司下发《关于加强投资者适当性管理工作的通知》,明确了为投资者开通交易权限的资产市值及从“投资知识、投资经验”维度对投资者进行全面审慎评估等监管要求。

  财新网今年4月21日独家报道,证监会非上市公众公司监管部召集证券公司座谈,重申新三板执行投资者适当性的重要性,进一步明确新三板投资者的准入门槛,并要求证券公司对所有开通新三板合格投资者权限的账户进行自查。

责任编辑:王飞
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