新三板再掀自查风暴 主办券商检查资金占用等情况

全国股转系统近日向各主办券商下发自查通知,要求各主办券商对挂牌公司申报挂牌时虚假记载等问题立即开展重点核查,并在8月31日之前提交自查专项报告。主办券商自查五大项,检查资金占用、金融类企业挂牌融资以及落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题、

  原标题:新三板再掀自查风暴 股转系统:月底“收作业”

  监管趋严之下,新三板主办券商再次迎来“自查”任务。

  证券时报记者获悉,全国股转系统近日向各主办券商下发自查通知,要求各主办券商对挂牌公司申报挂牌时虚假记载、带病挂牌、资金占用、股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑、募集资金使用等问题立即开展重点核查,并在8月31日之前提交自查专项报告。

  多家主办券商新三板业务负责人接受记者采访时表示,在不到半个月的时间内,要完成所有挂牌项目的自查工作,压力颇大,如何不流于形式、把握核查尺度将成为主要难点。

新三板再掀自查风暴 主办券商检查资金占用等情况

  主办券商的“黑色8月”还未终结。除了要在8月31日之前完成这一自查工作,主办券商还须在同一天之前完成督导企业的半年报披露工作。另据股转系统最新要求,自8月8日起30个转让日内,主办券商还需完成挂牌公司募集资金使用情况的专项核查报告。由于监管层要求的工作集中于近期完成,部分主办券商已被迫暂停了推荐挂牌业务。

  主办券商自查五大项

  据记者了解,8月17日晚,股转系统向各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》。股转系统表示,这是为了加强监管,全面排查风险隐患,落实非上市公众公司“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)回头看自查工作。

  《通知》提出,三类自查对象需重点核查五个方面的内容。其中,三类自查对象的第一大类是“资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会计师事务所等”。

  股转系统明确列出五项自查重点。一是挂牌公司申报挂牌时材料是否存在虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏,是否存在财务造假、“带病申报”的问题,以及中介机构勤勉尽责情况。

  二是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作反馈的问题,逐项采取的整改措施、整改措施落实情况及整改效果。

  三是2015年以来挂牌公司暴露出在股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑等方面存在的违法违规、不规范问题及风险事件,已采取的整改或风险控制措施,整改效果或风险化解情况。

  四是募集资金使用和管理存在的问题及整改措施,是否用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,是否直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司。

  五是落实新三板投资者适当性管理制度存在的问题、整改措施及效果。

  股转系统要求各主办券商立即开展自查工作,同时组织所督导的挂牌公司按要求严格开展自查工作,并根据自查情况、所督导挂牌公司自查情况等出具专项报告,于8月31日前发送至股转系统。

  坦白从宽?

  “任务很重。关键是压力很大,怎么开展,怎么不流于形式,这个尺度难把握。挂牌企业是否配合,这还是问题。”北方一家上市券商股转业务总部总经理告诉记者,目前已开始自查工作,但感到压力巨大。

  该高管向记者解释,所有挂牌项目要在不到半个月时间内完成全面核查,任务较重。针对挂牌公司申报挂牌时虚假陈述、财务造假、“带病申报”等问题的核查工作,难度最大,而针对资金占用问题的大规模处罚还尚未可知。

  “第一条很麻烦,这个尺度怎么把握,是不是券商会自己主动承认,这是不是股转公司给大家一个自首的机会?监管或许是‘自首从宽’的考虑。”该高管透露,主办券商督导过程中更容易发现挂牌企业存在的问题,在此次自查的人员配备上,由信披督导部专员搭配一位项目组成员来开展。

  另一位券商新三板业务部门高管向记者透露,出于时间紧迫,公司要求挂牌企业以自查为主,为了防止流于形式,派出项目小组对自查底稿、必要文件作出检查和督导,该发布风险提示就发布风险提示。

  暂停业务实属无奈

  “近期三项工作叠加,推荐挂牌项目基本都停下来了,全力以赴在做。”华北地区一家中型券商新三板业务负责人向记者表示,暂停业务实属无奈,不管是否在自查之列,已全部部署自查,发现问题将及时报告股转系统。

  据记者了解,另一家推荐挂牌企业超过100家的主办券商,也于近期暂停了推荐挂牌业务,全力核查现有的挂牌项目,排除业务风险。

  “这种严查实际上是在夯实企业的基础,能让市场更加健康,为市场下一步的发展奠定良好的基础。”一位券商新三板业务负责人说。

责任编辑:王飞
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